一、基本概念（12题）

1．全面实行股票发行注册制主要制度规则何时发布？

A、2023年2月    B、2019年7月  C、2020年8月 D、2021年11月

答案：A

解读：2023年2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施。

2．注册制改革的本质是什么？

A、把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束

B、审核主体的变化

C、以信息披露为核心

D、发行上市全过程更加规范、透明、可预期

答案：A

3．什么是注册制改革三原则？

A、尊重注册制基本内涵

B、借鉴全球最佳实践

C、体现中国特色和发展阶段特征

D、把选择权交给市场

答案：ABC

解读：尊重注册制基本内涵、借鉴全球最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征。

4．全面注册制改革的重中之重是？

A、科创板

B、创业板

C、沪深主板

D、北交所和全国股转系统

 答案：C

5．全面实行股票发行注册制改革的关键词是“全面”，主要是完成“两个覆盖”，覆盖上交所、深交所、北交所和全国中小企业股份转让系统各市场板块、覆盖所有（）股票行为。

A、公开发行

B、非公开发行

答案：A

6．注册制改革主要过程包括？

A、2018年11月5日，习近平总书记在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，标志着注册制改革进入启动实施阶段。

B、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，创业板改革并试点注册制工作启动。

C、2021年9月2日，习近平总书记在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上宣布，设立北京证券交易所。2021年11月15日，北京证券交易所揭牌暨开市。

D、2023年2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施。

答案：ABCD

7．如何评价试点注册制取得的成效？

A、探索形成了符合我国国情的注册制架构。提升了对科技创新的服务功能。

B、推进了交易、退市等关键制度创新。优化了多层次市场体系。

C、完善了法治保障。

D、改善了市场生态。

答案：ABCD

8．全面注册制改革在完善注册制安排方面有哪些考虑？

A、优化注册程序

B、统一注册制度

C、完善监督制衡机制

D、全国中小企业股份转让系统（全国股转系统）同步实行注册制，有关安排与交易所保持总体一致

答案：ABCD

9．实行注册制的重要目标是将选择权交给市场，交给投资者。

A、对

B、错

答案：A

10．全面实行股票发行注册制的核心要义是“以（）为核心，发行上市全过程更加规范、透明、可预期”。

A、信息披露

B、投资者保护

C、公司治理

D、上市公司质量

答案：A

11．全面实行股票发行注册制后，在放管结合方面，加强事前事中事后全流程监管，在前端，坚守板块定位，压实（）、中介机构、（）等各层面责任，严格审核，严把上市公司质量关。

A、投资者

B、发行人

C、证监会

D、交易所

答案：BD

12．全面实行股票发行注册制不是试点制度体系简单的复制推广，而是在总结试点经验基础上的全面优化和完善，本次改革呈现的亮点是优化审核注册机制、（）、（）、全面整合制度规则体系。

A、优化企业上市流程

B、完善多层次资本市场体系

C、进一步完善监管和执法

D、完善廉洁从业建设

答案：BC