一、上市发行审核（4题）

1 北交所股票发行实行（）。

A 核准制 B 审批制 C 审核制 D 注册制

答案：D

2 发行人申请在北交所公开发行并上市，市值及财务指标应当至少符合下列哪些标准中的一项?

A、预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%；

B、预计市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正；

C、预计市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%；

D、预计市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元

答案：ABCD

3 具有表决权差异安排的企业申请在北交所上市，该安排应当平稳运行至少( )完整会计年度，且相关信息披露和公司治理应当符合中国证监会及全国股转公司相关规定。

A 1个 B 2个 C 3个 D 4个

答案：A

4 北交所收到公司发行上市申请文件后（）个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，告知发行人及其保荐机构，并在北交所网站公示。 A 3   B 5   C 10 D 15

答案：B

二、发行承销（5题）

5 北交所新股发行方式不包括（）方式，由发行人和主承销商协商确定。

A 定价 B 询价 C 竞价 D 报价

答案：D

6 北交所公开发行并上市的股票，网下初始发行比例应当不低于（）且不高于80%。

A 60% B 65% C 70% D 75%

答案：D

7 北交所公开发行并上市的，可以向战略投资者配售股票，战略投资者不得超过（）名。

A 5 B 10 C 25 D 20

答案：B

8 北交所合格投资者可参与网上申购，投资者参与申购时，申购数量应当为（）股或其整数倍，且不得超过9999.99万股。

A 200 B 100 C 500 D 1000

答案：B

9 参与北交所网下询价的投资者为在中国证券业协会注册、符合中国证券业协会规定条件并已开通北交所交易权限的网下投资者。

A 正确 B 错误  

答案：A

三、股票交易（16题）

10 个人投资者参与北交所股票交易需要满足申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于（）万元。

A 10 B 50 C 100 D 150

答案：B

11 北交所股票上市首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为（）。

A 30% B 40% C 50% D 60%

答案：A

12 以下哪种交易方式属于北交所的交易方式（）。

A 直接交易 B 定价交易 C 场外交易 D 竞价交易

答案：D

13 投资者在北交所买卖证券可采用的委托方式包括市价委托和（）。

A 竞价委托 B 普通委托 C 限价委托 D 连续委托

答案：C

14 以下不属于可以采取竞价交易时间段的是（）。

A 9:15-9:25   B 9:25-9:30  C 9:30-11:30 D 13:00-15:00

答案：B

15 除北交所另有规定外，投资者的委托指令不包括下列 （）。

A 身份证号 B 证券账户 C 买卖方向 D 委托数量

答案：A

16 北交所股票交易的申报价格最小变动单位为 （）元人民币。

A 0.1 B 0.5 C 0.01 D 0.05

答案：C

17 大宗交易单笔申报数量不低于（）万股或交易金额不低于（）万元。

A 10,100 B 20,200 C  100,1000 D  50,500

答案：A

18 14:57 至 15:00 为北交所（）时间。

A 连续竞价   B 开盘集合竞价 C 大宗交易   D 收盘集合竞价

答案：D

19 北交所的市价申报指令不包括（）。

A 申报类型    B 申报数量     C 委托价格     D 买卖方向

答案：C

20 竞价交易按价格优先、（）的原则撮合成交。

A 时间优先 B 成交优先 C 数量优先 D 大单优先

答案：A

21 北交所每个交易日的（）为大宗交易的成交确认时间。

A 15:00-15:30  B 14:57-15:30  C 14:57-15:00   D 14:00-15:30

答案：A

22 个人投资者参与北交所股票交易需要满足参与证券交易（）个月以上。

A 12 B 24 C 36 D 48

答案：B

23 参与北交所的竞价交易，卖出时不足（）股的部分应当一次性卖出。

A 10 B 100 C 1000 D 10000

答案：B

24 北交所竞价交易买卖股票的，单笔申报数量最低为（ ）股。

A 1股   B 10股   C 50股 D 100股

答案：D

25 北交所股票竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股。

A 1 B 10 C 100 D 1000

答案：C

四、持续监管（6题）

26 北证50样本定期调整的参考依据为（）个月日均数据。  

A 3    B 6   C 9 D 12

答案：B

27 北交所实施的临时停牌机制，盘中临时停牌（ ）分钟。

A 10 B 20 C 30 D 60

答案：A

28 北交所上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称  前冠以“（）”字样。

A *ST B ST C N D Z

答案：A

29 北证50成分指数的指数基点是（）点。

A 100 B 500 C 1000 D 2000

答案：C

30 北交所交易经手费收费标准是按成交金额的（）双边收取。

A 0.25‰ B 0.1‰ C 0.01‰ D 0.05‰

答案：A

31 北交所发行股份购买资产的发行价格不得低于市场参考价的（）%。

A 60 B 70 C 80 D 90

答案：C

五、融资融券（4题）

32 投资者按要求向证券公司交纳保证金后，方可进行融资融券交易。以下哪些可以作为保证金？

A 股票 B 基金 C 债券 D 以上都是

答案：D

33 融资融券交易的保证金比例指投资者交付的保证金与融资、融券交易金额的比例。其中，融券保证金比例≥（）%。  

A 30 B 50 C 100 D 150

答案：B

34 融资融券交易的保证金比例指投资者交付的保证金与融资、融券交易金额的比例。其中，融资保证金比例≥（）%。

A 30 B 50 C 100 D 150  

答案：C

35 融资融券的合约期限最长不得超过（）个月。   

A 3    B 6   C 9 D 12

答案：B